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投資者保護


理性投資,遠離非法證券期貨陷阱 (一)定義概述及主要表現形式

發布時間:2020-11-19 點擊:4868

 

一、非法證券期貨活動是什么?

指違反《證券法》《期貨交易管理條例》等法律、行政法規,未經有權機關批準,擅自公開發行證券,設立證券交易場所(公司)、期貨交易場所(公司)等經營機構,或以其他形式組織期貨交易活動,從事證券經紀、承銷、投資咨詢等證券業務的行為。

二、非法證券期貨活動的主要表現方式有哪些?

(一)非法發行證券。主要表現形式為非法發行股票,打著即將“境內外上市”等旗號,誘騙投資者購買、轉讓所謂“原始股”等。欺詐手法的特征包括:以到境內外上市、取得高額回報為誘餌;以社會大眾,特別是中老年人為對象;以騙取錢財為目的。

(二)非法經營證券業務。主要包括非法證券投資咨詢業務、非法經紀業務等。

1.非法證券投資咨詢主要指不法分子設立網站或利用社交軟件、自媒體等工具以招攬會員或客戶為名,以保證收益、高額回報為誘餌,非法提供證券投資分析、預測或建議,收取“會員費”、“咨詢費”、“服務費”。

2.非法經紀業務主要指無經紀業務資格的機構或者個人通過控制賬戶和開設子賬戶,接受交易指令,代理完成交易,如通過開設子賬戶等方式開展的場外配資活動等。

(三)非法經營期貨業務。主要表現形式為不法分子偽造期貨平臺,誘導投資者炒期貨,俗稱“山寨期貨”,根本沒有真實交易,其資金接口與第三方支付機構相連接。受害人的資金打入指定的第三方支付公司后,經過洗錢操作,被轉移到嫌疑人控制的個人賬戶上,本質上是一種詐騙行為。(摘自中國證券網)



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